美 SEC 主席 Gary Gensler:大机构舆情分析工具、喊单、交易所皆应受到监管

美 SEC 主席 Gary Gensler:大机构舆情分析工具、喊单、交易所皆应受到监管

市值近 2 万亿美元的数字货币需要有直属领导机关负责,现行法律缺少直属监督机关,他呼吁国会应该管起来。同时表示,将会着手建立新的技术性监管体系。

 

作者 | 毛利五郎

来源 | 链得得

SEC 主席 Gary Gensler 上周履新,正如链得得上周预测的一样,美国或许会迎来 20 年来最严监管时代。

(具 体请参看链得得之前文章:华尔街守望者 Gensler 上任一周,SEC 新主席释放了哪些信号?)。

本周周四(5 月 6 日),他现身众议院金融服务委员会(House Financial Services Committee)听证会,强调了自己的强监管立场。同时,他还表示,将建立起一套新的技术性监管体系。

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加密市场持肯定态度,但需要直属领导机构

会上,主要议题包括数字货币市场的监管。对于加密数字货币市场 Gensler 评论说:“这个市值接近 2 万亿美元的加密资产市场,我们可以通过更好的保护投资者从中受益。”

Gensler 说,SEC 正在研究加密货币托管的指导,随后称,交易所需要更直接的监督。

在应对众议员 Patrick McHenry (R-NC)关于提高监管透明度,“进一步推动加密市场”具体步骤的问题时,Gensler 表示:

“我确实认为应该与国会合作,只有国会才能真正解决这个问题,最好考虑是在加密货币交易领域加大投资者保护措施。

因为目前这些加密货币资产交易所,无论是在美国证券交易委员会或 CFTC 都没有监管框架,因此实际上并没有针对欺诈或币价操纵的任何投资者保护措施。”

目前美国加密市场的监管,由多个监管机构进行合作式管理,但实际所谓的法律法规,都是州和联邦政府的各种法律法规拼凑而成,也没有一个直接负责的监督部门。Gensler 说,SEC 正在研究加密货币托管的指导,他认为交易所需要更直接的监督。

消息发布后,加密市场第一股 Coinbase (股票代码:COIN)股价周四收盘下跌约 6%,至 256.76 美元。

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社区喊单、舆情分析可能会被管控

众议院金融服务委员会也一直在就 GameStop (GME)和其他日前极度热门的股票交易举行听证会。Gensler 提出了证券市场的 T+0 制度的使用,他还提出了防止市场操作社交媒体使用框架的起草。

Gensler 表示,SEC 越来越重视社交媒体与市场行为之间的互动影响,越来越多的基金正在基于对在线帖子和推文的分析来做出投资决策。用于探测社交媒体舆情的机构工具可能导致市场操纵风险。Gensler 透露,他正在加强 SEC 内部的监控系统。

“这种做法被称为情感分析,近几年,包括在线社区迅速发展起来,邪恶的参与者可能会发各种信息来操纵市场。这是一个新领域,我们将继续加深对之的理解,调动资源,提高自身能力。”

这就意味着,微信群、社区的喊单行为,以及在推特、Facebook 上的喊单行为很有可能会被 SEC 实施管控。

马斯克的狗狗币极有可能会被 SEC 盯上。据链得得行情数据显示,信息披露之后,狗狗币 24 小时跌幅超过 13%。

对于大机构,Gensler 表示,SEC 也已经对 Citadel Securities (去年营收 67 亿美元)、Virtu Financial 这些风头正盛的企业多加关注。

而缩短结算时间可以避免类似于 Robinhood 事件和 GameStop 事件的再次发生。Gensler 说:

“还有许多方面需要作出更多努力。但是,我们现在拥有进一步缩短结算周期的技术,不仅可以缩短一个世纪以前建立的结算周期,也可以缩短当日结算的时间。

缩短标准结算周期可以极大降低成本和市场风险。我已让我们 SEC 工作人员整理了一份提案草案,供委员会审查。”

在 Archegos Capital Management 的交易事件中,也会加强与欧洲、日本的金融机构的合作,透明化操作。此前消息,这只规模达 100 亿美元的基金公司的爆仓事件,给数家华尔街银行造成了数十亿美元的损失。

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